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聯想科創板IPO保薦未盡責，中金及5名責任人遭監管談話

來源：第一財經 ? 2021-12-29 23:18:46

因在聯想集團科創板IPO項目中未勤勉盡責，中金公司及5名相關責任人遭監管談話。

根據證監會12月29日披露，中金公司以及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶五人，在保薦聯想集團有限公司申請科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。

證監會表示，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條規定，決定對中金公司及上述五名責任人，采取監管談話的監督管理措施。

去年6月，證監會發布的《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條規定，保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員，應當遵守法律、行政法規和證監會、交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

據上交所官網，今年9月30日，上交所受理了聯想集團公開發行存托憑證并在科創板上市的申請文件，保薦機構為中金公司。

10月8日，審核狀態變更為“終止”。終止原因為，發行人聯想集團和保薦人中金公司分別向上交所提交了相關撤回申請，申請撤回科創板上市申請文件。

關鍵詞證監會中金公司 IPO 科創板聯想

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