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證監會對多家保薦機構及多位保薦人采取出具警示函、監管談話措施

來源：第一財經 ? 2021-12-29 20:43:39

12月29日，證監會披露對多家保薦機構及多位保薦人采取出具警示函、監管談話措施，均因在擔任保薦機構或保薦人未勤勉盡責。

證監會認為，萬聯證券作為江西綠巨人生態環境股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題。

證監會認為，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。

關鍵詞保薦人保薦證監會談話警示

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